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銀行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管課

一、銀監(jiān)會《銀行金融機(jī)構(gòu)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》解讀
導(dǎo)言
1.銀監(jiān)會《全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》出臺背景
2.銀行金融機(jī)構(gòu)面臨的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境
3.互聯(lián)網(wǎng)金融機(jī)構(gòu)面臨的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境
4.銀監(jiān)會《全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》簡介
5.銀監(jiān)會《全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》與巴塞爾《有效銀行監(jiān)管核心原則》
6.監(jiān)管驅(qū)動下的銀行金融機(jī)構(gòu)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的格局

第一章總則
1.建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的必要性
2.全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的定義、框架與內(nèi)容
3.全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系面對的風(fēng)險(xiǎn)類別
4.良好風(fēng)險(xiǎn)管理體系的特征

第二章風(fēng)險(xiǎn)治理架構(gòu)
1.風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)
2.風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)
3.風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略
4.風(fēng)險(xiǎn)管理三道防線

第三章風(fēng)險(xiǎn)管理策略、風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)限額
1.風(fēng)險(xiǎn)管理策略結(jié)構(gòu)
2.風(fēng)險(xiǎn)偏好
3.風(fēng)險(xiǎn)限額管理
4.資產(chǎn)配置

第四章風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序
1.關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部控制制度
2.基本風(fēng)險(xiǎn)管理程序
3.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
4.壓力測試與應(yīng)急計(jì)劃

第五章管理信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量
1.風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)
2.風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)必要功能
3.風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)需求與數(shù)據(jù)來源
4.數(shù)據(jù)管理與數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

第六章內(nèi)部控制和審計(jì)
1.內(nèi)部控制的地位與作用
2.內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)聯(lián)關(guān)系
3.內(nèi)部審計(jì)在銀行金融機(jī)構(gòu)全面風(fēng)險(xiǎn)管理中的作用
4.銀行金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)模式與基本方法

第七章監(jiān)督管理
1.監(jiān)管驅(qū)動下的風(fēng)險(xiǎn)管理
2.核心監(jiān)管工具
3.合規(guī)監(jiān)管手段

第八章附則
其他重要的各類具體風(fēng)險(xiǎn)管理指引
二、商業(yè)銀行董監(jiān)事會在銀行風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)中的作用
1.風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理的基本理念
2.風(fēng)險(xiǎn)管理體系的構(gòu)成要素
內(nèi)部環(huán)境
設(shè)定目標(biāo)
風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)識別
風(fēng)險(xiǎn)評估
風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對
控制活動
信息與溝通
監(jiān)督與反饋
3.風(fēng)險(xiǎn)管理體系管理目標(biāo)的設(shè)定
4.風(fēng)險(xiǎn)管理體系的核心任務(wù)
5.風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)
6.全面風(fēng)險(xiǎn)管理的流程分解
7.全面風(fēng)險(xiǎn)管理的全景視圖
8.董監(jiān)事會在風(fēng)險(xiǎn)管理體系中應(yīng)發(fā)揮的作用
董監(jiān)事會在風(fēng)險(xiǎn)管理中的取位
董監(jiān)事會對銀行風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管
董監(jiān)事會明確表達(dá)的管理期望
董監(jiān)事會確立的風(fēng)險(xiǎn)管理模式
董監(jiān)事會倡導(dǎo)的風(fēng)險(xiǎn)管理文化
董監(jiān)事會的風(fēng)險(xiǎn)問責(zé)
董監(jiān)事會對風(fēng)險(xiǎn)管理人才的關(guān)注與培育
三、商業(yè)銀行經(jīng)營合規(guī)性的監(jiān)管
商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本理念
1.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理
2.商業(yè)銀行經(jīng)營管理合規(guī)的內(nèi)容與范圍
3.銀監(jiān)會《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》主要內(nèi)容和基本要求
4.商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的層次與邏輯
5.商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的組織落實(shí)
內(nèi)部控制與操作風(fēng)險(xiǎn)管理（預(yù)備知識）
1.商業(yè)銀行內(nèi)部控制體系建設(shè)與應(yīng)用
2.內(nèi)部控制方法與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理
3.商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理理念與方法
4.操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控
商業(yè)銀行全流程合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理
1.全流程合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架
2.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的事先管理
3.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的事中管理
4.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的事后管理
5.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測預(yù)警的機(jī)制與技術(shù)路線
6.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
7.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置
基于操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測
1.商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的分布
內(nèi)部控制
資本與資產(chǎn)
損失準(zhǔn)備金
風(fēng)險(xiǎn)集中
關(guān)聯(lián)交易
流動性
2.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)測模型
3.基于EAST數(shù)據(jù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管
經(jīng)營違規(guī)
專項(xiàng)審計(jì)
業(yè)務(wù)流程管控
業(yè)務(wù)持續(xù)性
風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量模型驗(yàn)證
非現(xiàn)場與現(xiàn)場結(jié)合的稽查機(jī)制
4.商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)集合
13個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)要求
商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)集合（銀監(jiān)會及商業(yè)銀行）
基于指標(biāo)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測
1.監(jiān)管合規(guī)指標(biāo)體系分類
2.監(jiān)管指標(biāo)明細(xì)
資本管理
資產(chǎn)管理
信用風(fēng)險(xiǎn)集中度
利率風(fēng)險(xiǎn)
經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
風(fēng)險(xiǎn)撥備
資產(chǎn)流動性
風(fēng)險(xiǎn)抵御
3.基于監(jiān)管指標(biāo)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型
4.預(yù)警機(jī)制的建立與預(yù)警處置
四、銀行董監(jiān)事會風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管關(guān)注的重要領(lǐng)域
1.資本管理
巴塞爾新資本協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的三大支柱
中國銀保監(jiān)會銀行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的四大工具
資本充足率監(jiān)管的核心內(nèi)容
2.全流程信用風(fēng)險(xiǎn)管理
全流程信用風(fēng)險(xiǎn)管理的意義與作用
信用風(fēng)險(xiǎn)事先管理的流程與核心內(nèi)容
信用風(fēng)險(xiǎn)事中管理的流程與核心內(nèi)容
信用風(fēng)險(xiǎn)事后管理的流程與核心內(nèi)容
3.流動性風(fēng)險(xiǎn)管理
商業(yè)銀行流動性風(fēng)險(xiǎn)管理的模式與框架
流動性風(fēng)險(xiǎn)管理的比例法
流動性風(fēng)險(xiǎn)管理的缺口法
流動性風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)金流量法
流動性風(fēng)險(xiǎn)管理的壓力測試方法
4.利率風(fēng)險(xiǎn)管理
利率風(fēng)險(xiǎn)管理的應(yīng)用場景
利率風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容
5.集中度風(fēng)險(xiǎn)管理
商業(yè)銀行資產(chǎn)配置策略
集中度風(fēng)險(xiǎn)分類
集中度風(fēng)險(xiǎn)管理的策略
6.壓力測試
商業(yè)銀行壓力測試應(yīng)用的領(lǐng)域
壓力測試的流程與關(guān)鍵點(diǎn)
商業(yè)銀行實(shí)施壓力測試的主要情景
董監(jiān)事會對壓力測試結(jié)果的響應(yīng)

銀行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管課