合規(guī)風險控制與案防管理
2025-08-30 04:06:37
講師：賈宏波 瀏覽次數(shù)：2978
課程描述INTRODUCTION
風險控制培訓課程
培訓講師：賈宏波
課程價格：￥元/人
培訓天數(shù)：2天
日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
風險控制培訓課程
第一章 理解風險
1、什么是風險
2、風險的分類及其圖示
3、風險度量的基本方法
4、風險管理的基本流程
5、風險管理的六大方法
6、一點擴展：如何用衍生品分散風險
第二章 理解當今市場的主要風險：基礎(chǔ)篇
1、信用風險
■ 信用風險的定義
■ 信用風險的案例
■ 信用風險的來源
■ 信用風險的度量方式
■ 企業(yè)的主要信用風險：
理解應(yīng)收賬款與企業(yè)的利潤/收益質(zhì)量
應(yīng)收賬款質(zhì)量與企業(yè)經(jīng)營成果
關(guān)于應(yīng)收賬款的其他分享
企業(yè)的外部信用風險：金融機構(gòu)的視角
一點擴展：
什么是企業(yè)信用評級
企業(yè)信用評級的一般考慮因素
2、市場風險
■ 什么是市場風險
■ 市場風險的案例
■ 市場風險的主要來源
3、外匯風險
■ 理解外匯風險
■ 外匯風險對企業(yè)的影響
■ 如何體現(xiàn)在財務(wù)報表里面
■ 外匯風險的基本管理工具
4、操作風險
■ 什么是操作風險和法律風險
■ 操作風險案例
■ 操作風險的來源
■ 操作風險的基本管理方法
5、合規(guī)風險
■ 什么是合規(guī)風險
■ 合規(guī)風險案例
■ 合規(guī)風險管理的架構(gòu)
6、企業(yè)財務(wù)風險：關(guān)注現(xiàn)金流量
■ 現(xiàn)金流量表的看點
■ 現(xiàn)金流量如何審視
■ 現(xiàn)金流量與企業(yè)困境
7、其他分享
第三章 風險管理的基本框架
1、什么是內(nèi)部控制
2、理解內(nèi)部審計
3、風險管理的三道防線
4、什么是風險管理的五道防線
5、理解公司治理
6、有效公司治理的原則
7、什么是ESG
8、什么是風險偏好及其理解
9、理解風險文化及其在風險管理中的作用
10、風險管理與企業(yè)戰(zhàn)略：基礎(chǔ)篇
■ 基本的企業(yè)戰(zhàn)略
■ 什么是企業(yè)價值
■ 企業(yè)價值與資本成本
■ 理解風險管理創(chuàng)造價值
11、一點擴展：財務(wù)決策與企業(yè)價值的關(guān)系
12、風險管理的發(fā)展歷程
第四章：商業(yè)銀行合規(guī)風險管理
本章節(jié)目標：通過本章節(jié)的介紹及案例學習，使學員了解金融機構(gòu)合規(guī)風險相關(guān)概念和監(jiān)管要求；通過期間穿插的經(jīng)驗分享，拓展員工視野與思路。
要點
■ 金融機構(gòu)所面臨的主要風險及化解手段
■ 國內(nèi)外合規(guī)風險案例
■ 我國金融機構(gòu)合規(guī)管理的現(xiàn)狀
■ 合規(guī)風險的定義
■ 合規(guī)管理與全面風險管理
■ 合規(guī)風險文化
■ 合規(guī)風險的系統(tǒng)管理要素
■ 合規(guī)風險與規(guī)章制度建設(shè)
■ 合規(guī)風險管理的內(nèi)部職責劃分
■ 合規(guī)風險管理與內(nèi)部控制
■ 合規(guī)風險與操作風險
■ 合規(guī)風險與法律風險
■ 合規(guī)風險的管理體系與管理流程
■ 合規(guī)風險監(jiān)測與檢查，考核與問責
■ 合規(guī)風險的內(nèi)部評價與合規(guī)報告
■ 合規(guī)風險的計量與合規(guī)資本管理
■ 其他分享
第五章：商業(yè)銀行案防管理
本章節(jié)目標：對案件防范相關(guān)內(nèi)容進行介紹，使學員了解案防管理的基本要求。
要點
■ 什么是案防
■ 理解操作風險和案防的關(guān)系
■ 案防體系建設(shè)與長效機制：基本做法與要點
■ 案件綜合治理與防范的主要措施
■ 中小型和農(nóng)村金融機構(gòu)案防的主要問題與現(xiàn)狀
■ 案件防控與銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員行為管理指引
■ 員工個人交易賬戶管理
■ 分享：跨國銀行合規(guī)風險和員工行為管理實踐
第六章：全面風險管理與公司治理
本章節(jié)目標：使學員了解合規(guī)風險管理與公司治理之間的關(guān)系。
要點
■ 什么是全面風險管理及其要素
■ 理解公司治理的重要性及作用
第七章：總結(jié)：風險管理的發(fā)展進程
本章節(jié)目標：對風險管理和課程進行總結(jié)和梳理，鞏固學員對風險管理的認識，為今后的工作做好準備。
要點
■ 風險管理的發(fā)展歷程
■ 風險管理的演進軌跡
■ 展望未來
風險控制培訓課程
轉(zhuǎn)載：http://m.xvaqeci.cn/gkk_detail/247882.html
