合規(guī)風(fēng)險控制與案防管理
發(fā)布時間:2021-02-05 19:54:58
講師：賈宏波 瀏覽次數(shù)：2580
課程描述INTRODUCTION
風(fēng)險控制培訓(xùn)課程
培訓(xùn)講師：賈宏波
課程價格：￥元/人
培訓(xùn)天數(shù)：2天
日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
風(fēng)險控制培訓(xùn)課程
第一章 理解風(fēng)險
1、什么是風(fēng)險
2、風(fēng)險的分類及其圖示
3、風(fēng)險度量的基本方法
4、風(fēng)險管理的基本流程
5、風(fēng)險管理的六大方法
6、一點擴展：如何用衍生品分散風(fēng)險
第二章 理解當(dāng)今市場的主要風(fēng)險：基礎(chǔ)篇
1、信用風(fēng)險
■ 信用風(fēng)險的定義
■ 信用風(fēng)險的案例
■ 信用風(fēng)險的來源
■ 信用風(fēng)險的度量方式
■ 企業(yè)的主要信用風(fēng)險：
理解應(yīng)收賬款與企業(yè)的利潤/收益質(zhì)量
應(yīng)收賬款質(zhì)量與企業(yè)經(jīng)營成果
關(guān)于應(yīng)收賬款的其他分享
企業(yè)的外部信用風(fēng)險：金融機構(gòu)的視角
一點擴展：
什么是企業(yè)信用評級
企業(yè)信用評級的一般考慮因素
2、市場風(fēng)險
■ 什么是市場風(fēng)險
■ 市場風(fēng)險的案例
■ 市場風(fēng)險的主要來源
3、外匯風(fēng)險
■ 理解外匯風(fēng)險
■ 外匯風(fēng)險對企業(yè)的影響
■ 如何體現(xiàn)在財務(wù)報表里面
■ 外匯風(fēng)險的基本管理工具
4、操作風(fēng)險
■ 什么是操作風(fēng)險和法律風(fēng)險
■ 操作風(fēng)險案例
■ 操作風(fēng)險的來源
■ 操作風(fēng)險的基本管理方法
5、合規(guī)風(fēng)險
■ 什么是合規(guī)風(fēng)險
■ 合規(guī)風(fēng)險案例
■ 合規(guī)風(fēng)險管理的架構(gòu)
6、企業(yè)財務(wù)風(fēng)險：關(guān)注現(xiàn)金流量
■ 現(xiàn)金流量表的看點
■ 現(xiàn)金流量如何審視
■ 現(xiàn)金流量與企業(yè)困境
7、其他分享
第三章 風(fēng)險管理的基本框架
1、什么是內(nèi)部控制
2、理解內(nèi)部審計
3、風(fēng)險管理的三道防線
4、什么是風(fēng)險管理的五道防線
5、理解公司治理
6、有效公司治理的原則
7、什么是ESG
8、什么是風(fēng)險偏好及其理解
9、理解風(fēng)險文化及其在風(fēng)險管理中的作用
10、風(fēng)險管理與企業(yè)戰(zhàn)略：基礎(chǔ)篇
■ 基本的企業(yè)戰(zhàn)略
■ 什么是企業(yè)價值
■ 企業(yè)價值與資本成本
■ 理解風(fēng)險管理創(chuàng)造價值
11、一點擴展：財務(wù)決策與企業(yè)價值的關(guān)系
12、風(fēng)險管理的發(fā)展歷程
第四章：商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理
本章節(jié)目標(biāo)：通過本章節(jié)的介紹及案例學(xué)習(xí)，使學(xué)員了解金融機構(gòu)合規(guī)風(fēng)險相關(guān)概念和監(jiān)管要求；通過期間穿插的經(jīng)驗分享，拓展員工視野與思路。
要點
■ 金融機構(gòu)所面臨的主要風(fēng)險及化解手段
■ 國內(nèi)外合規(guī)風(fēng)險案例
■ 我國金融機構(gòu)合規(guī)管理的現(xiàn)狀
■ 合規(guī)風(fēng)險的定義
■ 合規(guī)管理與全面風(fēng)險管理
■ 合規(guī)風(fēng)險文化
■ 合規(guī)風(fēng)險的系統(tǒng)管理要素
■ 合規(guī)風(fēng)險與規(guī)章制度建設(shè)
■ 合規(guī)風(fēng)險管理的內(nèi)部職責(zé)劃分
■ 合規(guī)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制
■ 合規(guī)風(fēng)險與操作風(fēng)險
■ 合規(guī)風(fēng)險與法律風(fēng)險
■ 合規(guī)風(fēng)險的管理體系與管理流程
■ 合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測與檢查，考核與問責(zé)
■ 合規(guī)風(fēng)險的內(nèi)部評價與合規(guī)報告
■ 合規(guī)風(fēng)險的計量與合規(guī)資本管理
■ 其他分享
第五章：商業(yè)銀行案防管理
本章節(jié)目標(biāo)：對案件防范相關(guān)內(nèi)容進行介紹，使學(xué)員了解案防管理的基本要求。
要點
■ 什么是案防
■ 理解操作風(fēng)險和案防的關(guān)系
■ 案防體系建設(shè)與長效機制：基本做法與要點
■ 案件綜合治理與防范的主要措施
■ 中小型和農(nóng)村金融機構(gòu)案防的主要問題與現(xiàn)狀
■ 案件防控與銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員行為管理指引
■ 員工個人交易賬戶管理
■ 分享：跨國銀行合規(guī)風(fēng)險和員工行為管理實踐
第六章：全面風(fēng)險管理與公司治理
本章節(jié)目標(biāo)：使學(xué)員了解合規(guī)風(fēng)險管理與公司治理之間的關(guān)系。
要點
■ 什么是全面風(fēng)險管理及其要素
■ 理解公司治理的重要性及作用
第七章：總結(jié)：風(fēng)險管理的發(fā)展進程
本章節(jié)目標(biāo)：對風(fēng)險管理和課程進行總結(jié)和梳理，鞏固學(xué)員對風(fēng)險管理的認識，為今后的工作做好準(zhǔn)備。
要點
■ 風(fēng)險管理的發(fā)展歷程
■ 風(fēng)險管理的演進軌跡
■ 展望未來
風(fēng)險控制培訓(xùn)課程
轉(zhuǎn)載：http://m.xvaqeci.cn/gkk_detail/247882.html
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- 賈宏波
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