科技創(chuàng)新核心區(qū)的“研發(fā)引擎”：浦東如何管好研發(fā)機(jī)構(gòu)？

在建設(shè)國(guó)際科技創(chuàng)新中心核心區(qū)的征程中，浦東新區(qū)始終將研發(fā)機(jī)構(gòu)視為驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新的“關(guān)鍵棋子”。從企業(yè)實(shí)驗(yàn)室到新型研發(fā)平臺(tái)，這些機(jī)構(gòu)既是技術(shù)突破的策源地，也是產(chǎn)業(yè)升級(jí)的助推器。為了讓這臺(tái)“引擎”更高效運(yùn)轉(zhuǎn)，近年來(lái)浦東新區(qū)圍繞研發(fā)機(jī)構(gòu)的認(rèn)定、扶持、管理等環(huán)節(jié)出臺(tái)了一系列細(xì)則，構(gòu)建起覆蓋全生命周期的制度體系。本文將結(jié)合《浦東新區(qū)科技發(fā)展基金企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)專(zhuān)項(xiàng)操作細(xì)則》《浦東新區(qū)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)認(rèn)定管理辦法》等核心文件，為企業(yè)和機(jī)構(gòu)梳理一套清晰的“管理地圖”。

一、頂層設(shè)計(jì)：從認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)到資金支持的“雙軌框架”

要管好研發(fā)機(jī)構(gòu)，首先需要明確“誰(shuí)能成為研發(fā)機(jī)構(gòu)”?！镀謻|新區(qū)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)認(rèn)定管理辦法》（浦科經(jīng)委規(guī)〔2019〕1號(hào)）作為基礎(chǔ)性文件，為認(rèn)定工作劃定了“硬門(mén)檻”與“軟條件”。文件明確，企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)需滿足研發(fā)場(chǎng)地、設(shè)備投入、人員配置等基礎(chǔ)要求，例如研發(fā)場(chǎng)地面積需達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)，研發(fā)設(shè)備原值不低于500萬(wàn)元；同時(shí)，更注重創(chuàng)新能力的考量，要求近三年研發(fā)投入占銷(xiāo)售收入比例不低于3%（科技型中小企業(yè)可放寬至2%），且擁有有效發(fā)明專(zhuān)利或軟件著作權(quán)等自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

認(rèn)定不是終點(diǎn)，而是獲得支持的起點(diǎn)。為了讓符合條件的研發(fā)機(jī)構(gòu)“有動(dòng)力、有資源”搞創(chuàng)新，《浦東新區(qū)科技發(fā)展基金管理辦法》（浦府規(guī)〔2021〕1號(hào)）與《浦東新區(qū)科技發(fā)展基金企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)專(zhuān)項(xiàng)操作細(xì)則》形成“資金支持組合拳”。科技發(fā)展基金理事會(huì)作為決策主體，會(huì)根據(jù)機(jī)構(gòu)的研發(fā)投入強(qiáng)度、成果轉(zhuǎn)化效益、行業(yè)影響力等指標(biāo)，通過(guò)后補(bǔ)助、項(xiàng)目資助等方式給予資金扶持。例如，對(duì)新認(rèn)定的市級(jí)以上企業(yè)技術(shù)中心，可能給予最高500萬(wàn)元的一次性獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)持續(xù)加大研發(fā)投入的機(jī)構(gòu)，可按年度研發(fā)費(fèi)用增量的一定比例給予補(bǔ)貼。

值得注意的是，資金管理強(qiáng)調(diào)“精準(zhǔn)滴灌”。操作細(xì)則中明確，資助資金需專(zhuān)項(xiàng)用于研發(fā)設(shè)備購(gòu)置、研發(fā)人員薪酬、產(chǎn)學(xué)研合作等與研發(fā)直接相關(guān)的支出，申報(bào)企業(yè)需提供詳細(xì)的經(jīng)費(fèi)預(yù)算表與支出憑證，確保每一筆錢(qián)都“花在刀刃上”。

二、機(jī)制創(chuàng)新：揭榜掛帥與負(fù)面清單的“活力密碼”

傳統(tǒng)研發(fā)管理中，“項(xiàng)目審批周期長(zhǎng)”“經(jīng)費(fèi)使用限制多”曾是機(jī)構(gòu)反映較多的痛點(diǎn)。為破解這些難題，2022年12月1日起施行的《浦東新區(qū)優(yōu)化揭榜掛帥機(jī)制促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展若干規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)定》）帶來(lái)了突破性變革。

所謂“揭榜掛帥”，即由政府或企業(yè)提出技術(shù)需求“張榜”，各類(lèi)研發(fā)機(jī)構(gòu)“掛帥”競(jìng)標(biāo)，誰(shuí)有本事誰(shuí)就“揭榜”?！兑?guī)定》將適用范圍從企業(yè)性質(zhì)機(jī)構(gòu)擴(kuò)展至事業(yè)單位性質(zhì)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，意味著高校、科研院所下屬的研發(fā)平臺(tái)也能參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。更關(guān)鍵的是，《規(guī)定》明確對(duì)揭榜項(xiàng)目實(shí)行“經(jīng)費(fèi)包干制”——不再?lài)?yán)格限定各項(xiàng)費(fèi)用比例，機(jī)構(gòu)可根據(jù)研發(fā)實(shí)際需求自主調(diào)整設(shè)備采購(gòu)、人員激勵(lì)等支出，只需在結(jié)題時(shí)說(shuō)明經(jīng)費(fèi)使用的合理性；同時(shí)配套“負(fù)面清單管理”，明確禁止將資金用于非研發(fā)用途、關(guān)聯(lián)交易等行為，劃出“不能碰”的紅線，其余領(lǐng)域均由機(jī)構(gòu)自主決策。

這種“放管結(jié)合”的模式，讓某人工智能研發(fā)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人感觸頗深：“以前申請(qǐng)一個(gè)500萬(wàn)的項(xiàng)目，光預(yù)算表就要填20多頁(yè)，現(xiàn)在只要承諾不違反負(fù)面清單，剩下的錢(qián)怎么花我們自己定，去年我們用結(jié)余資金引進(jìn)了3名海外博士，研發(fā)進(jìn)度直接提前了半年?！?/p>

三、全周期服務(wù)：從申報(bào)到復(fù)審的“陪伴式管理”

為了讓企業(yè)“少跑腿、快落地”，浦東新區(qū)構(gòu)建了覆蓋“申報(bào)-認(rèn)定-運(yùn)營(yíng)-復(fù)審”的全周期服務(wù)體系。以上海市企業(yè)服務(wù)云為例，平臺(tái)提供從前期政策解讀、材料準(zhǔn)備到線上申報(bào)提交的“一站式”輔導(dǎo)，企業(yè)只需登錄系統(tǒng)，就能查詢認(rèn)定條件、下載申報(bào)模板、實(shí)時(shí)查看審核進(jìn)度。2024年度申報(bào)指南中還特別增加了“綠色通道”，對(duì)獲得過(guò)*科技獎(jiǎng)勵(lì)、承擔(dān)過(guò)重大科技專(zhuān)項(xiàng)的機(jī)構(gòu)，可優(yōu)先受理并簡(jiǎn)化部分材料。

認(rèn)定后并非“一勞永逸”，動(dòng)態(tài)管理才能確保機(jī)構(gòu)持續(xù)保持創(chuàng)新活力。根據(jù)《浦東新區(qū)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)認(rèn)定管理辦法》關(guān)于復(fù)審的規(guī)定，機(jī)構(gòu)需每三年進(jìn)行一次復(fù)審，重點(diǎn)考察研發(fā)投入是否持續(xù)增長(zhǎng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否有新突破、成果轉(zhuǎn)化是否產(chǎn)生實(shí)際效益。2023年度復(fù)審指南中明確，若機(jī)構(gòu)出現(xiàn)研發(fā)投入占比連續(xù)兩年低于認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、核心研發(fā)人員流失超過(guò)50%等情況，將被列入“預(yù)警名單”；若整改不力，則取消其研發(fā)機(jī)構(gòu)資格并追回已獲得的部分資助資金。

這種“進(jìn)有支持、退有約束”的機(jī)制，倒逼機(jī)構(gòu)持續(xù)加大創(chuàng)新投入。某生物醫(yī)藥研發(fā)機(jī)構(gòu)在2022年認(rèn)定后，原本計(jì)劃縮減研發(fā)團(tuán)隊(duì)，但得知復(fù)審要求后，反而新增了1000萬(wàn)元的設(shè)備投入，并與高校共建了聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室，2023年成功申報(bào)了3項(xiàng)一類(lèi)新藥臨床批件。

四、未來(lái)展望：從“管理”到“賦能”的進(jìn)階之路

隨著《上海市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案與績(jī)效評(píng)價(jià)管理辦法（試行）》的出臺(tái)，浦東新區(qū)的研發(fā)機(jī)構(gòu)管理正從“規(guī)范引導(dǎo)”向“精準(zhǔn)賦能”升級(jí)。該辦法提出，將建立“基礎(chǔ)指標(biāo)+特色指標(biāo)”的評(píng)價(jià)體系：基礎(chǔ)指標(biāo)包括研發(fā)投入強(qiáng)度、人才團(tuán)隊(duì)規(guī)模等共性要求；特色指標(biāo)則根據(jù)機(jī)構(gòu)所屬領(lǐng)域（如集成電路、生物醫(yī)藥、人工智能）設(shè)置差異化標(biāo)準(zhǔn)，例如對(duì)集成電路領(lǐng)域機(jī)構(gòu)重點(diǎn)考察流片次數(shù)，對(duì)生物醫(yī)藥領(lǐng)域機(jī)構(gòu)關(guān)注臨床研究進(jìn)展。

評(píng)價(jià)結(jié)果不僅與資金支持掛鉤，還將作為機(jī)構(gòu)參與重大科技項(xiàng)目、申請(qǐng)科研用地、引進(jìn)高端人才的重要依據(jù)。更值得期待的是，未來(lái)浦東新區(qū)可能探索“研發(fā)機(jī)構(gòu)信用檔案”，將機(jī)構(gòu)的政策執(zhí)行情況、成果轉(zhuǎn)化效益等信息納入信用體系，信用良好的機(jī)構(gòu)可享受“容缺受理”“快速審批”等便利，進(jìn)一步降低制度性交易成本。

站在建設(shè)國(guó)際科技創(chuàng)新中心核心區(qū)的新起點(diǎn)，浦東新區(qū)的研發(fā)機(jī)構(gòu)管理細(xì)則不僅是一套“規(guī)則手冊(cè)”，更是一把“創(chuàng)新鑰匙”。通過(guò)明確標(biāo)準(zhǔn)、優(yōu)化機(jī)制、強(qiáng)化服務(wù)，這些細(xì)則正在為各類(lèi)研發(fā)機(jī)構(gòu)營(yíng)造“敢創(chuàng)新、能創(chuàng)新、愿創(chuàng)新”的良好生態(tài)?？梢灶A(yù)見(jiàn)，隨著更多政策紅利的釋放，浦東的研發(fā)機(jī)構(gòu)將成為全球創(chuàng)新資源的“強(qiáng)磁場(chǎng)”，為上海乃至全國(guó)的科技創(chuàng)新注入更強(qiáng)勁的動(dòng)力。